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　近两月，中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）网站披露了120余份针对私募机构及相关个人的纪律处分决定书，力度相较之前明显增强。从处分原因来看，产品备案问题成为“重灾区”，包括未进行备案以及虚假填报备案信息等多方面。而同时，在“扶优限劣”的大背景下，私募行业清理步伐有所加快，年内完成注销的私募机构已有2300余家，近八成为中基协注销。

处分力度环比明显增强

　　据《经济参考报》记者统计，今年8月初至9月底，中基协网站公布针对私募机构的纪律处分决定书38张、针对相关个人的纪律处分决定书88张，合计超120张。业内人士分析认为，针对私募行业相关问题的处分力度较之前明显加强。此前的6月至7月，中基协针对私募机构的纪律处分决定书仅有3张，针对相关个人的纪律处分决定书也仅有4张。

　　从机构类型来看，近期受罚的不乏规模在百亿元以上的大中型私募机构。9月28日，中基协发布了对量化巨头上海明汯投资管理有限公司（简称“明汯投资”）的纪律处分决定书。公告显示，明汯投资员工卓灵晨、徐世骏通过自媒体公众号发表贬低行业其他机构的不当言论，并向不特定对象宣传推介私募基金产品，对行业声誉造成负面影响。明汯投资对此未能实施有效的内部控制，未能及时监督管控公司员工的前述不当行为，亦未能及时督促员工规范整改，构成未履行谨慎勤勉义务的违规情形。

　　为此，明汯投资被中基协公开谴责，并暂停受理私募基金产品备案三个月。值得注意的是，这是本月初上海证监局对明汯投资采取责令改正措施的延续。此外，明汯投资法定代表人裘慧明、合规风控负责人侯亚楠被警告，市场部原董事总经理徐世骏和市场部原渠道经理卓灵晨被公开谴责。

　　今年9月，百亿私募上海迎水投资管理有限公司（简称“上海迎水”）被中基协警告。中基协认定，上海迎水存在两项违规行为，包括部分私募基金产品募集完成后未向协会备案等。

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